Compliance: plantillas o software del modelo

Software compliance

¿Participaste en nuestro seminario ‘Cumplimiento normativo: Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Compliance’? Si no fue así, te recordamos que ya está disponible como vídeo formativo, y de forma totalmente gratuita.

Además, aprovechamos este post para presentaros un nuevo caso práctico relativo a dicho seminario, que fue impartido por Manuel Peña Zafra, abogado y economista, socio de Responsia Compliance S.L.

Caso práctico

A efectos prácticos, me gustaría ver un modelo de organización y gestión para poder entender con más detalle cuáles son los criterios y soluciones a implantar en la práctica.

Para estos modelos, ¿se usa algún software o plantilla de documentos?

A efectos prácticos, lo fundamental que debemos entender es que un modelo, como se habla de manera recurrente en la ponencia, es lo mínimo de un manual de cumplimiento normativo, debiéndose contemplar, entre otros aspectos, el código ético de la empresa, los controles de obligado cumplimiento, como en materia de protección de datos, o en la prevención de riesgos laborales, etc., sin olvidar que el artículo 31 Bis. 5 habla siempre de MODELOS, en plural.

Se pueden encontrar muchos manuales en Internet de prevención penal, en los que cada cual trata los modelos de una forma u otra, pero lo importante para cada organización es que tenga un modelo adecuado a sus características. El “corta y pega”, como la misma Fiscalía sostiene a través de su Circular 1/2016, no va a ayudar en la confección del mismo, ni va a exonerar o, en su caso, atenuar la responsabilidad penal de la entidad. Lo importante será detectar todas las actividades de la empresa, y qué riesgos conlleva cada una de esas actividades, e implementar los controles precisos.

Respondiendo a la segunda consulta, nosotros no usamos software. Sí tenemos nuestras propias plantillas para algunas cuestiones, como el mapa de riesgos, etc. Nos consta que existe algún programa de software para ello, pero no lo recomiendo. Es imposible que un buen manual de cumplimiento normativo se pueda hacer si el equipo que lo realiza no está totalmente implicado con la empresa. Esto debe ser un traje a medida.

En definitiva, obtener el modelo adecuado para cada organización vendrá fortalecido por la formación del personal, DIRECTIVOS Y EMPLEADOS.

Esta exposición pretendía dejar constancia de las responsabilidades a las que quedan expuestas las personas jurídicas, y cómo mitigar e incluso exonerar dicha responsabilidad, para poner de manifiesto la magnitud del proyecto, y la exigencia de un aprendizaje más profundo, que emplaza al diseño y participación en acciones formativas más exhaustivas que permitan tener los conocimientos suficientes para la implementación de los MODELOS que incorpora la normativa, de manera que ofrezcan seguridad a las personas jurídicas.

  • Si no pudiste disfrutar de este Seminario 3.0 de Audiolís, recordamos que todos los que ya se han celebrado están disponibles a modo de vídeos formativos en nuestra videoteca.

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